Stribe af påbud til fondsmægler

Fondsmæglerselskab med base på Fyn har fået en stribe af påbud fra Finanstilsynet. Det står klart efter en inspektion, som tilsynet var på i marts 2012.

Det handler om Formuefyn Fondsmæglerselskab A/S, der har fået påbud om at udarbejde skriftlige forretningsgange på alle væsentlige områder. Dertil skal selskabet løbende ajourføre de eksisterende forretningsgange.

Dertil skal bestyrelsen og direktionen også ved opgørelse af selvskabets individuelle solsvensbehov dokumentere, det er uvæsentlige risici, selskabet tager, ved de risici, hvor der ikke er afsat kapital.

Direktionen og bestyrelsen skal også tage stilling til de potentielle risici, som selskabet er udsat for.

Ikke fokus nok på krav

"Det er Finanstilsynets vurdering, at selskabet ikke i tilstrækkelig omfang har fokus på at sikre, at selskabet overholder de administrative krav til værdipapirhandlere," står der i meddelelsen fra Finanstilsynet.

Selskabet har ikke løbende ajourført de eksisterende forretningsgange. Det betyder, at der er en øget risiko for, at eventuelle fejl eller lovovertrædelser ikke opdages, skriver tilsynet.

Finanstilsynet har ikke fundet indikationer på, at selskabets kunders midler ikke bliver varetaget betryggende. Solvensbehovet er dækkende, lyder det fra tilsynet.

"Finanstilsynet har desuden givet selskabet flere påbud af administrativ karakter," står der i meddelelsen.


Læs alle finansnyheder her